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第6课 西方的文官制度 学案
【基础知识】
一、西方文官制度出现的背景
1、传统选官制度
（1）中古时期
国王和权贵常常凭个人喜好随意 给身边人的人，官员也只是为国王和显贵服务类似于仆从。
（2）17-18世纪
a.少数人或集团掌控着官员的任免权，他们将官职私授受，导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象的频发。
b.内阁制和政党政治形成以后，出现了所谓的“ ”，造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。
2、经济发展要求 后，英国等资本主义国家的生产力水平大大提高，国家管理职能急剧扩散，管理的事务页越来越复杂，亟需建立有能力、能迅速处理日常事务的职业官僚体系。
3、思想文化要求
“天赋人权”“人人生而平等”思想深入人心，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。
二、西方文官制度的建立
1、英国——最早建立文官制度
时 间 原 因 内 容
18世纪初 防止________通过任命官员干涉议会活动 除了大臣以外，官员不能当选为下院议员
19世纪初 保证政府工作不受政党更替影响 英国的一些政府部门开始设立常务次官的职位，英国政府的官员分为两类：一类是政务官，他们随内阁共进退；另一类是________，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
1855年 人们对政府官员的管理能力强烈不满 英国颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试
1870年 规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用， 有权独立决定被录用文官的制度进行完善，最终确立了文官制度。
2、扩展
（1）1883年，美国国会通过文官制度改革法案，建立了美国文官制度。
（2）第二次世界大战之后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。
三、西方文官制度的特点
1、文官的含义
西方国家的文官一般特指在政府行政部门任职的事务官。在英国，文官即公务员，而在美国和法国等很多国家，文官是 中的一部分。
2、特点
（1）公开考试
（2） 和工作隐名
（4）职务常任和论功晋升
3、影响
积极：
规范了西方国家政府行政部门的事务官员的选用和管理，实现了政治和管理的区分。既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。能够吸收大批高素质的人才进入政府管理队伍，有利于官员管理的法制化和专业化，提高国家治理能力。
消极：
文官制度并没能触碰资本主义基本制度，而且容易滋生官僚习气和僵化现象。
关键词
恩赐官职、政党分肥制、工业革命、国王、
事务官、文官委员会、公务员、政治中立
【 拓展深化】
一、英国文官制度的特点
1．具有稳定的传统。任期不受政府更迭的影响，如本人无重大过失，可一直任职到退休。
2．重视通才。考试录用制度注重一般教育及学识，而不重视特殊的或者专门的技术经验和能力。
3．强化职业道德。文官要求有严格的职业道德和纪律，有利于树立良好的政风和法纪。
4．贵族化色彩浓厚。政府机关中弥漫着贵族化的阶级、身份和地位的观念。
5．实施分权管理。以人事法规为依托，以不成文惯例为主体，以各种单项法规为依托，中央与地方人事制度不完全相同，地方政府也各不相同，各有特色。
二、评价西方文官制度
积极：
①规范了事务官的选用和管理，实现了政治和管理的分离；
②有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高；
③吸引了大批高素质人才进入政府管理队伍；
④为世界其他各国文官制度的建立提供了范本和宝贵经验。
局限性：
①容易滋生官僚习气和僵化现象；
②文官人数增多，加大国家财政负担；
③文官层次增加，影响政府工作效率。
本质：本质：为资产阶级服务
三、比较西方文官制度与中国科举制度
项目 西方文官制度 科举制度
产生时期 资本主义经济发展的产物 封建小农经济的产物
产生于近代民主社会 产生于封建专制社会
权力情况 不受国王、内阁控制 受国家最高统治者直接干预
思想来源 受启蒙思想影响 受儒家思想影响
考试内容 考试内容综合多样 考试内容趋于单一
相同点 （1）公开公平竞争、择优录取； （2）国家重视，有严格法律保障； （3）利于国家发展、社会稳定
【 随堂练习】
一、单选题
1．近代英国常任文官严格按照文化水平的高低分为不同等级，低级文官不能直接升任高级文官。英国的政务官和高级文官的绝大多数来自学费昂贵、师资雄厚和教学条件优越的贵族学校——公学或文法中学以及牛津、剑桥两所大学。这体现了近代英国文官制度（ ）
A．强化职业道德 B．实行分权管理
C．贵族色彩浓厚 D．违背公平原则
2．列宁曾说:“对上司毕恭毕敬的习气和某些‘公’务特权把他们拴住了,通过股票和银行,这支队伍的上层分子完全成了金融资本的奴才,在某种程度上也是它的代理人,它的利益的代表者和影响的传播者。”由此可知,列宁（ ）
A．主张推翻资本主义制度 B．指出了资本主义公务员制度的实质
C．意在揭露文官制的弊端 D．全面否定西方的文官制度
3．美国在建立之初仅有4个部门（国务院、财政部、陆军部、司法部），正如当时的总统约翰·亚当斯所说：“只需要一张桌子就可以处理完毕（公务）。”20世纪以来，美国政府已扩展到十几个部门，还有若干独立机构，涉及大量经济事务的管理、社会福利与保障、社会性问题的处理等。美国政府机构的扩张（ ）
A．破坏了权力制衡的运行机制 B．适应了经济发展的复杂状况
C．助推美国总统成为国家元首 D．是加深机构臃肿腐败的主因
4．西方“两官分途”的核心是保持文官的“政治中立”和“职务常任”。文官在执行职务的过程中，对政党政治采取超然的态度，不与政党共进退；一旦进入文官队伍，文官的身份就得到法律保障，因此又叫“终身官员”和“永久雇员”等。据此推断，西方文官制度（ ）
A．促进了政治与管理的相互结合 B．克服了西方政党政治的弊端
C．顺应工业革命前改革官制需求 D．对国家治理具有双重的影响
5．美国里根总统（1981—1989年任职）的一位资深内阁成员亨利·萨维森曾说：“我们遵循的三个标准是：他是否是里根的人 他是否是共和党人 他是不是保守的 或许我们最关注的就是保证保守思想得到合适的代表。”这反映出美国（ ）
A．文官政治中立原则受到冲击 B．分权制衡原则遭到破坏
C．国家权力结构发生重大变化 D．政府运行机制存在弊端
6．1870年，英国枢密院明确规定：职业文官不得参加政党或工会；不得兼任议员；不得公开发表政见，对政府任意批评。这一规定有利于（ ）
A．保持政府行政稳定性 B．提高文官的行政效率
C．解决多党政治的弊端 D．实现权力的制约平衡
7．1883年，美国国会通过《文官制度法》。该法对政府雇员的义务作了更明确的规定。它要求政府雇员奉公守法，廉洁自律；不得贪赃枉法、以权谋私、营私舞弊；不得参加包括政治捐款在内的政治性金钱收受活动。上述立法（ ）
A．标志着西方文官制度产生 B．确立了文官行为准则和从政道德准则
C．体现了政党政治的基本特点 D．实现了政治和管理的有效结合
8．19世纪50年代，工商业资产阶级及刚刚取得政治统治权不久的自由主义势力，他们要求提高行政效能，极力倡导改革，实行政绩晋升制，奖优汰劣，奖勤罚懒，量才使用等。据此可推知，这一时期英国工商业资产阶级要求文官改革（ ）
A．摆脱了传统的权力制衡机制 B．解决了新旧势力间利益的斗争
C．契合了社会管理复杂化趋势 D．增加了政府行政的不稳定因素
9．据统计，英国1855—1868年录用的9826名文官中，有7033名未经任何竞争考试而获得官职，有2765名只经过一些有限的竞争性选拔，只有28人是经过完全公开的竞争性选拔。这反映了当时英国的文官选拔（ ）
A．具有局限性和传统色彩 B．不受党派斗争的影响
C．流于形式没有得到贯彻 D．被贵族阶层完全垄断
二、材料分析题
10．阅读材料，回答问题。
材料一 近代英美的政治演进
英国 美国
1640年，英国爆发革命； 1649年英吉利共和国的建立，标志着英国 革命发展的顶峰； 1660年，斯图亚特王朝复辟； 1688年， “光荣革命”爆发； 1689年，议会通过《权利法案》，扩大议 会权力； 1775年，来克星顿枪声，美国独立战争爆发； 1776年，《独立宣言》发表，标志美国独立； 1783年，英美签订和约，英国承认美国独立； 1787年，制宪会议制定和通过《美利坚合众国 宪法》； 1789年，华盛顿就任美国第一任总统。
——据吴于廑、齐世荣《世界史》
材料二 英国的文官制度改革
英国政府于1855年和1870年以枢密院名义两次颁布法令，揭开了文官制度改革的序幕。首先，确立了文官考选制度。其次，文官作为从事具体的行政管理及法令实施工作的人员，不受选举与执政党更迭的影响，只要无过失就不受免职处分，可一直工作至退休。文官不得参加政治活动，不得兼任议员或政务官员，不得参加政党和营利性经济活动。
1968年，英国政府对文官制度进行新的改革。首先，规定除常务次官外，各部增设一名政策顾问，负责研究部内的长期政策和计划，并保证现有政策的执行。其次，凡新录用的行政级文官须经两年的见习期，在文官学院学习两期为时20周的课程。第一期学经济、法律、公共行政等课程，第二期研究行政制订、财政管理等。30—40岁左右的文官都要学习决策程序、个人管理技术、电脑使用等课程。
——整理自范文超《英国文官制度变迁初探》
(1)据材料一概括英美政治演进方式的相同点。
(2)据材料二并结合所学知识，说明社会环境变化与政治制度变革的关系。
参考答案：
1．C
【详解】本题是单类型单项选择题。根据题干设问词，可知是本质题。根据题干关键信息可知准确时空是：近代英国。根据材料“英国的政务官和高级文官的绝大多数来自学费昂贵、师资雄厚和教学条件优越的贵族学校——公学或文法中学以及牛津、剑桥两所大学”可知，英国的政务官和高级文官大多来自贵族学校，说明当时下层百姓出任高级官职较少，贵族色彩浓厚，选官制度有待进一步完善，C项正确；材料与职业道德、分权管理无关，排除AB项；英国近代文官制度具有公平原则，违背的说法错误，排除D项。故选C项。
2．B
【详解】本题是单类型单项选择题。据本题主题干的设问词，可知这是推断题。据本题时间信息可知准确时空是：近代（俄国）。根据“‘公’务特权”可知列宁说的是公务员制度，从“完全成了金融资本的奴才，在某种程度上也是它的代理人,它的利益的代表者和影响的传播者”可知，公务员是为资产阶级服务的，B项正确；材料不能体现列宁主张推翻资本主义制度，排除A项；揭露弊端是表象，C项中“意在”说法错误，排除C项；材料不能体现“全面否定”，排除D项。故选B项。
3．B
【详解】本题是单类型单项选择题。据本题次题干的设问词，可知这是影响题。据本题时间信息可知准确时空是：近代（美国）。美国建立之初，行政事务相对较少，故政府部门也较少。但随着两次工业革命的进行，经济发展催生了大量的社会问题，美国等西方国家不断改革政府结构和职能：一方面建立文官制度；另一方面增加政府部门，强化政府职能。B项正确；政府机构的扩张提高了行政权的地位，但并未打破三权分立原则，排除 A项；自美国建立开始，美国总统就是国家元首，排除C项；美国建立以来，政府机构的增多是出于适应事务增多的实际需要，机构臃肿腐败的根本原因是资本主义制度的存在，排除D项。故选B项。
4．D
【详解】本题是单类型单项选择题。据本题主题干设问词，可知这是推断题，时空是近代西方国家。根据材料“政治中立”“职务常任”“对政党政治采取超然的态度不与政党共进退”“终身官员”“永久雇员”及所学可知，文官制度作为资本主义制度下的一种行政管理制度。规范了西方国家政府行政部门事务官的选用与管理，实现了政治与管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高，但是，这种制度也容易滋生官僚习气和僵化现象，因此对国家治理具有双重性的影响，D项正确；文官制度实现了政治与管理的分离，排除A项；文官本身是中立的，不与执政党共进退，因此不能“克服西方政党政治的弊端”，排除B项；工业革命后，随着资本主义国家生产力水平的提高，国家管理职能急剧扩展，亟需建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系，排除C项。故选D项。
5．A
【详解】
本题是单类型单项选择题。据本题主题干设问词，可知这是本质题。据本题时间信息可知准确时空是20世纪80年代美国。根据材料信息并结合所学知识可知，美国里根执政时期，执政党对政府人员的党派身份十分在意，这反映出文官中立原则受到冲击，A项正确；分权制衡主要是指立法、司法和行政之间的关系，材料没有涉及，排除B项；材料与国家权力结构和政府运行机制无关，材料反映的是美国文官政治中立原则受到冲击，排除C项；材料不涉及政府运行机制问题，材料主要和文官政治中立原则相关，排除D项。故选A项。
6．A
【详解】本题是单类型单项选择题。据本题主题干的设问词，可知这是影响题。据本题时间信息可知准确时空是：1870年（英国）。根据材料“文官不得参加政党或工会；不得兼任议员；不得公开发表政见，对政府任意批评”可知，西方文官制度要求文官保持中立性原则，不参与党派之争和政治活动，有利于保持行政的持续性和稳定性，A项正确；材料强调文官政治中立的特点，无法说明提高文官的行政效率，排除B项；文官不参与政治，无法解决多党政治的弊端，排除C项；1787年宪法就实现了权力的制约平衡，排除D项。故选A项。
7．B
【详解】本题是多类型单项选择题。根据次题干的提示词，可知是本质题、影响题。时空是：1883年美国。据材料，1883年美国《文官制度法》要求政府雇员奉公守法，廉洁自律，不得参加包括政治捐款在内的政治性金钱收受活动，确立了文官守法、公正、廉洁、自律的行为准则和在资产阶级各政党之间严格保持中立的从政道德准则，B项正确；19世纪中后期，英国首先建立了文官制度，美国文官制度的建立晚于英国，不是西方文官制度产生的标志，排除A项；材料所述为文官制度而非政党政治，排除C项；文官制度实现了政治和管理的分离，排除D项。故选B项。
8．C
【详解】本题是单类型单项选择题。据本题次题干的设问词可知是推断题。据本题时间信息可知准确时空：19世纪50年代（英国）。据材料及所学可知，19世纪50年代是英国工业革命时期，工商业资产阶级要求在政治领域享有更多的权利，再加上这一时期英国与俄国发生克里米亚战争，英国政府机构混乱，导致英军因为后勤供应问题伤亡惨重，因此英国文官改革契合了当时复杂化的局势，C项正确；这一时期的文官改革并未打破传统的权力制衡机制，排除A项；英国文官改革其实是在两派政治势力激励斗争中进行的，解决了新旧势力利益斗争不符合史实，排除B项；文官改革有利于政府行政的稳定性和持续性，且此时只是工商业资产阶级要求文官改革，并未涉及改革影响，排除D项。故选C项。
9．A
【详解】本题是单类型单项选择题。据本题主题干的设问词，可知这是本质题。据本题时间信息可知准确时空是：1855——1868年（英国）。据本题材料概括得出主要结论是：当时的文官制度虽然较以前的赐官制有很大的进步，但仍然有很大一部分官员是通过各部大臣推荐而来，并没有经过公平的竞争性考试，这说明当时英国的文官选拔具有局限性和传统色彩，A项正确；材料不涉及党派对文官选拔的影响，排除B项；有部分人是经过有限的竞争性选拔和完全公开的竞争性选拔，可知英国文官制度得到了实施，只是这一时期仍存在弊端，排除C项；“完全垄断”说法绝对，排除D项。故选A项。
10．(1)相同：资产阶级主导；暴力革命的方式；以法律确定革命成果。（任意两点）
(2)社会环境的变化决定政治制度的变革。19世纪六十年代，英国工业革命极大推动了社会生产力的发展，政府职能扩大，而传统文官制度存在行政效率低下等弊端；启蒙思想使资产阶级积极争取政治权利，民主观念深入人心，并受到中国科举制度的影响，在此社会背景下，决定了第一次文官制度的改革。而进入20世纪中叶，第三次科技革命发展，对文官提出了重视专业化、广泛将科技成果应用至管理工作等新的要求，原有文官制度出现的内部流动性差、缺乏创造性等弊端不再适应社会的发展，由此引发了第二次文官制度改革。政治制度的不断完善会促进社会环境的变化。文官制度的两次改革，有利于人才选拔更加开放，行政管理更加专业，科技成果使工作效率提高，并且文官选拔为公开考试、择优录取，使社会更加公平开放。文官制度的不断革新反映了英国资产阶级代议制民主的发展与完善，促进了资本主义的发展。综上所述，两次文官制度改革充分反映了社会存在决定社会意识，社会意识反作用于社会存在的辩证关系。
【详解】（1）本题是对比类材料分析题。时空是近代（英美）。相同点：结合所学可分析出资产阶级主导；根据材料一“来克星顿枪声”可分析出暴力革命的方式；根据材料一“《权利法案》” 、 “制定和通过《美利坚合众国宪法》”可分析出以法律确定革命成果。
（2） 本题是认识类材料分析题。关系：结合材料二中的时间“ 1855年和1870年”可知与工业革命有关，结合所学工业革命的影响可分析出社会环境的变化决定政治制度的变革。社会环境包括经济、思想等方面。经济方面，结合所学文官制度的史实可分析出19世纪六十年代，英国工业革命极大推动了社会生产力的发展，政府职能扩大，而传统文官制度存在行政效率低下等弊端；思想方面，结合启蒙运动的相关史实可知，启蒙思想使资产阶级积极争取政治权利，民主观念深入人心，并受到中国科举制度的影响，在此社会背景下，决定了第一次文官制度的改革。结合所学可知，而进入20世纪中叶，第三次科技革命发展，对文官提出了重视专业化、广泛将科技成果应用至管理工作等新的要求，原有文官制度出现的内部流动性差、缺乏创造性等弊端不再适应社会的发展，由此引发了第二次文官制度改革。结合所学可分析出政治制度的不断完善会促进社会环境的变化。根据材料二“第一期学经济、法律、公共行政等课程，第二期研究行政制订、财政管理等”可分析出文官制度的两次改革，有利于人才选拔更加开放，行政管理更加专业，科技成果使工作效率提高，并且文官选拔为公开考试、择优录取，使社会更加公平开放。结合所学可知，文官制度的不断革新反映了英国资产阶级代议制民主的发展与完善，促进了资本主义的发展。最后总结，两次文官制度改革充分反映了社会存在决定社会意识，社会意识反作用于社会存在的辩证关系。

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