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第六章 海运提单的缮制
第一节 海运提单的概述及UCP对提单的要求
一、运输单据(Shipping Documents)的种类
运输单据(Shipping Documents)随不同的运输方式而各异：
海洋运输——海运提单（Marine/Ocean Bill of Lading ,B/L）
不可转让海运单(Non-negotiable sea waybill)
铁路运输——铁路运单（Rail Waybill）
航空运输——航空运单(Air Waybill)
邮包运输——邮包收据(Parcel Post Receipt)
多式联运——多式联运单据（Multimodal Transport Document, MTD）
联合运输单据(Combined Transport Document CTD)。
二、海运提单(Bill of Lading,或B/L) 的性质和作用
三、《UCP600》第二十条对海运提单的重要规定
a 提单，无论其称谓如何，必须看似：
i.表明承运人名称并由下列人员签署：
承运人或其具名代理人，或船长或其具名代理人。
承运人、船长或代理的任何签字必须分别标明其承运人、船长或代理的身份。
代理人的任何签字必须标明其系代表承运人还是船长签字。
ii.通过下述方式表明货物已在信用证规定的装运港装载上具名船只：
预先印就的文字，或注明货物已装船并有装船日期的批注。
提单的出具日期将被视为装运日期，除非提单包含注明装运日期的装船批注，在此情况下，已装船批注中显示的日期将被视为装运日期。
第二节 海运提单的缮制
提单是代表货物所有权的凭证，也是进出口业务中最重要的单据。
提单的缮制中，最关键的是提单的抬头即收货人（Consignee）的填制，关系到提单所有权的转让方式，在信用证中，都会有明确的规定。
提单的填制
1）托运人(Shipper)――通常是信用证的受益人，即买卖合同中的卖方。
（2）收货人（Consignee）――这是提单中最重要的一栏，关系到货物的所有权的占有和转让，填制时应严格按照信用证的规定。
Ａ、空白抬头
Made out to order ,Blank endorsed （空白抬头，空白背书）本栏只填To order
Ｂ、记名指示抬头
Ｍade out to shipper’s order，本栏只要打To shipper’s order
Ｍade out to order of issuing bank本栏只打To order of XX bank（开证行全名）。
Ｃ、记名收货人抬头，在收货人栏直接打收货人的名称。
（3）通知收货人——通常是开证申请人
（4）收货地——承运人的收货地
（5）、（6）船名、航次
提单的填制
（7）、（8）装货港和卸货港要与信用证规定的一致。
（9）交货地——填船公司或承运人的交货地。
（10）提单号码——按配舱回单上的Ｄ／Ｒ号码填写。
（11）唛头――同商业发票上的唛头一致。
（12）货物包装及件数――填写总外包装件数。
（14）、（15）货物的毛重呎码，同装箱单上货物的毛重尺码一致。
（16）按照信用证的规定加注运费条款。即“Freight Prepaid”（CIF）或“ Freight to collect”（FOB）
（17）货物总包装件数的大写。
（18）正本提单份数。
（19）、（20）装船批注的日期和签署——提单都必须要有已装船的批注（Shipped on board..）字样，称为已装船提单。根据《UCP600》规定，如果提单必须加注On board ，批注中显示的日期就是货物的装运日期。
提单的填制
（21）提单的签发地点和签发日期。
已装船提单的签发日期视为装运日期。
（22）提单的签署。提单必须由承运人或船长或他们的代理签发，并应明确表明签发人身份。一般表示方法有：CARRIER，CAPTAIN，或“AS AGENT FOR THE CARRIER：XXX”等。
（23）提单的背书。提单的背书是仅对于指示提单而言。
记名提单在收货人CONSIGNEE一栏内列明收货人名称，货物只能交与列明的收货人，这种提单失去了代表货物、可转让流通的便利，但同时也可以避免在转让过程中可能带来的风险。
不记名提单上不列明收货人名称，又称来人抬头提单，这种提单不需要任何背书手续即可转让，或提取货物，极为简便。这种提单容易丢失或被窃，风险极大。
指示提单背书有空白背书和记名背书两种：空白背书是由提单转让人在提单背面签上背书人单位名称及负责人签章，但不注明被背书人的名称，此种流通性强，采用较普遍。记名背书同空白背书需由背书人签章外，还要注明被背书人的名称。如被背书人再进行转让，必须再加背书。
第三节 海运提单的审核及注意事项
1.审查提 单份数，查看是否全套，是否提供了信用证规定的份数。同时，查看各页内 容是否打印清楚，完整。
2.审查是否为清洁提单，注有不利于货物或包装的批注者，不能接受。
3.审查是否为已装船提单，如是备运提单，看是否有装船批注。如信用 证要求已装船提单而提单内无已装船说明或批注，则不能接受。
4.审查提单名称，名称应符合信用证规定，如信用证要求海运提单“Ocean （或Marine）B/L”，而实际提供的是港至港提单 “Port to port B/L” 或多式运输单据 “Multimodal Transport Document”亦可。但如信用证要 求多式运输单据，而实际提供海运提单或港至港提单则不能接受。
第三节 海运提单的审核及注意事项
5.审查提单抬头，提单抬头应符合信用证规定。有时信用证规定 “To order”而提单打成“to order of Shipper”或“to shipper’s or-der” 可以接受。如信用证规定“To order of ABC Co.”，而提单直接打“ABC Co.”不能接受。注意，如以议付行为抬头 （tO order of ne-gotiating bank），应由议付行对提单背书。
6.审查提单背书，如须背书，首先查看是否有背书，再审查背书人及背 书性质是否正确。背书应按信用证要求，结合提单抬头及发货人名称等项目 联系起来审查。如信用证规定无须背书而受益人多加背书，可以接受，或将 背书划掉。
7.审查运费支付条款，必须严格符合信用证规定，使用的文字不得随意 改换。但如 “Freight prepaid” （运费预付）打成“Freightpaid” （运费 已付），或 “Freight COllect”打成 “Freight payable at des- tination” （运费目的港支付）可通融接受。
8.审查提单通知方，通知方包括名称和地址，应完全与信用证相符，如 有电话，电传，传真等号码，不能漏掉，必须认真核对。如信用证未规定通 知方，受益人根据合同填写了具体内容，可以接受，但无须审核。
第三节 海运提单的审核及注意事项
9.根据信用证对装货港，收货地，接受监管地和卸货港，最终目的地的 规定核对提单是否一致。同时注意港口后面的附加内容，例如，自由区，转 内陆运输，OCP 等不能漏掉。如收货地或接受监管地与装货港口不同，注意 应有已装船批注并应述及实际装货港和船名。
10.根据信用证转运条款，审查提单是否转运。如信用证规定不准转运而 提单显示转运者，除多式运输单据或提单显示货已装集装箱，拖车或子母船 者可以接受外，其它一律不能接受。如信用证未规定不准转运，则可以接受 注明转运的提单，但该提单须包括全程运输。另外注意，有的信用证限制转 运港口，查看提单是否相符，不符者不能接受。
11.根据信用证的装运期审查提单的装船时间是否符合规定。如是已装船提单，以提单的签单日为装船时间。如是备运提单，以装船 批注日期为装船时间。装船时间，或发运，接受监管，装载时间晚于信用证 的装运期者，不能接受。
12.审查提单是否满足了信用证的其它要求或限制。例如要求提单加注的 各项内容，提供副本提单，对承运人，运输工具，航行路线等方面的限制等。 有的须由承运人出具证明。
其它注意事项
1、提单有印就“已装船”
2、提单印有“intended vessel”、
3、单式海运即港对港(装货港到卸货港)运输方式下，只须在装货港(Port of Loading)，
4、“港口”(Port)和“地点”(place)是不同的概念。
5、提单上印有“前期运输由”(precarriage by)栏也为“多式联运”方式所专用，
【项目一】出口男士牛仔衣（L/C结算）
船公司装船完毕后向华慧公司递交提单
【本章案例】
【案例1】卖方托运破船，航行长达2年
1994年，正值我国房地产火爆时期，国内钢筋紧缺，价格飞涨，中国某进出口公司以CIF条件向美商购买钢材2000多公吨，目的港为天津，但这批货装船后，一直在途，虽经多次催促，最后到1996年1月到达黄埔港，历时将近2年，由于海上运输时间过长，钢筋销售的最佳时机已过。由于国内经济急剧降温，钢材成为积压商品，价格一落千丈，我外贸公司总亏损（含贷款利息）高达1700多万，原来卖方只图运输低廉，托运的是一艘破船，在驶出不久，船就发生故障到附近的船厂修理，时间长达数月，再重新开船后不久，又发生故障，如此反复，最终造成航行长达2年的后果。该进出口公司向卖方提出索赔，却遭到拒绝，称责任在于船方，于是又向船公司提出索赔，不料再次遭到蛮狠拒赔。对于外贸史上如此罕见的事件，我外贸公司立即上诉广州海事法庭，请求法院扣船赔偿我方损失，广州海事法院在判明事实真相后，判决立即扣押该船并拍卖该船，该船很快由一家香港公司以300万美元拍得，以拍卖款，赔偿我进出口公司。
案例分析
以CIF贸易术语成交，卖方的交货义务在装运港完成，由于是装运合同，卖方只管按时装运，不管按时到达，但这并不意味着，卖方负责托船时，可以随便安排装运不适航的船舶，该案中的船就属于不适航，《国际贸易解释通则2000惯例》和《1932年华沙——牛津规则》都对CIF贸易术语下，卖方在安排运输时做了详细的规定。按照《国际贸易解释通则2000惯例》的规定，卖方只负担将货物按惯常路线用通常类型可供装载该合同货物的海上航行船只即可。《1932年华沙——牛津规则》规定“卖方只是负责按通常条件和惯驶航线，租用适当船舶将货物运往目的地。”也就是说，卖方有义务在托船时按照通常的航线、通常使用的货船运输，也就是正常运输情况下使用的船舶和航线从美国港口到中国港口正常航行时间为1——2个月，否则即为运输迟延，保险公司可做为除外条款，不予赔偿。本案中船公司运输时间长达2年，卖方应赔偿。
【案例2】倒签提单造成货物被查扣案
我某外贸公司向中东出口某商品一批，由于工厂生产不及，信用证规定的装船期内，无法装运。我方实际的装船比规定装船期推延了5天。如按实际装船时间签发提单，则单证不符，无法取得货款。因此，出具保函要求船公司倒签提单。货到目的港后，进口商发现该批货的商检证书迟于装船时间后，因此对该批货的装船时间产生怀疑，该客户带来经济警察，查阅了该船的航海日志以及有关记录，证实了该批货为倒签提单日期，该商以涉嫌诈骗为由，查扣了该批货物，给我公司带来极大的损失。
案例分析
倒签提单(Back Dated B/L)，指货物实际装船的日期晚于信用证上规定的装运日期，但仍在信用证有效期内，如按实际装船的日期签署提单，势必不能议付。为了使提单日期与规定的装运日期相符，承运人应托运人的请求，便按信用证上规定的装运日期签署提单，这就叫做“倒签提单”。这对承运人来说负有很大的风险。特别是在货价下跌时，收货人可以“伪造提单”为由，拒绝提货并向法院起诉。在国际航运界常因船舶脱期而倒签提单，但我们不能以此为据而无所顾忌，理应慎重行事，方保无虞。因为这是隐瞒迟期交货的侵权行为。
【本章小结】
外贸业务是一件极其繁琐的工作，证、货、船三方面环环衔接，节节相扣。对于出口公司来说，整个出口装运流程的熟悉与掌握，为外汇的顺利收汇具有极其重要的意义。
本章从出口货物运输业务流程、出口装运的有关单据、电放、提单的缮制、提单的审单等方面进行讲解，学生通过学习，能够掌握出口装运流程及对涉及出口装运的有关单据。
【本章练习】
一．选择题
1.提单收货人栏也称为抬头，作成可转让的应填写（ ）。
A、卖方 B、买方 C、开证行 D、凭指示
2.、提单左边三栏，其中有一栏为提单的抬头，它是指（ ）。
A、托运人栏 B、通知收货人栏 C、收货人栏
3.、国际铁路运输，凭此向银行结算货款的单据是（ ）。
A、运单正本 B、铁路运单副本 C、运输合同 D、到货通知单
4.、不可转让海运单（　 　）。
A、是物权凭证
B、不是物权凭证，不可转让
C、有时可转让，有时不可转让
5.、国际多式联运单据( )。
A、是可转让的物权凭证
B、不是可转让的物权凭证
C、视具体情况而定，可作成可转让的，也可作成不可转让的
6.、航空运输中集中托运的好处，是货主也能得到优惠的运费率。这说法是( )。
A、正确的 B、错误的
二、判断题
1、（ ）信用证如要求一份以上正本提单时，可以提交一份正本，其余份数提交副本。
2、（ ）海运提单、铁路运单，都是物权凭证。
3、（ ）国际铁路运输凭运单副本向银行结算货款。
4、（ ）海运提单的签发日期代表货物正在装船的日期。
5、（ ）滞期费、速遣费及装卸时间条款只在期租船方式下发生。
6、（ ）出口商品检验证书的出证日期应早于提单日期，保险单日期不得晚于提单日期。
7、（ ）期租船与程租船的区别之一，程租船的经营调度由船方负责，而期租船则由租方承担。
8、（ ）一批由中国出口到美国旧金山的货物，信用证规定不准转船。我方提交银行的提单为直达提单，而船方因故在中途转船，进口人闻悉后通知开证行拒付货款，按规定开证行无权拒付。
9、（ ）买卖合同规定：“交货数量5000公吨，2007年9-10月份装运”，那么出口企业可从9月1日至10月31日这段时间内任何一天将货物装运，但不得分批装运。
10、（ ）通过班轮运输货物，由承运人负责装卸，承运人和托运人双方不计算装卸时间以及速遣费和滞期费。
11、（ ）清洁运输单据是指不载有任何批注的运输单据。
12、（ ）连续24小时晴天工作日的装卸时间计算方法对租方和船方公平。
三、填空题
1、海运提单的抬头可分为：1）__________________________________；2）__________________________________；3）__________________________________。
2、国际多式联运，必须具备的条件：1）______________，2）______________，3）______________，4）______________，5）______________，6）______________。
3、国际多式联运和联运提单的区别：1）__________________________________________，2）________________________________________________________。
4、装运条款中，规定装运时间的方法有： 、 、 、 、 。
【本章练习答案】
一．选择题
1 - 5 D C B B C
6 - 10 A B C C B
二、判断题
1—5 √ × √ × ×
6—10 √ √ √ √ √
11—12 × √
三、填空题
1、记名提单 不记名提单 指示提单
2、必须要有一份多式联运合同
必须用一份全程多式联运单据
必须至少两种不同运输方式的连贯运输
必须是国际间的
必须由一个多式联运经营人对全程运输负总的责任
必须全程单一运费率
3、前者适用于集装箱 后者适用于件杂货 前者对全程负责 后者只对第一程负责
4、（1）规定某年、某月份装运
（2）规定某年某月底前装运
（3）规定某年某月某日前装运
（4）规定跨月装运，规定某两个月或三个月内装运

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