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第10课 辽夏金元的统治
【导入学习】
一、课标要求
通过了解辽夏金元诸政权的建立、发展和相关制度建设，认识北方少数民族政权在统一多民族封建国家发展中的重要作用。
二、学习目标
1.梳理辽夏金元诸民族政权发展过程中的重大事件和空间位置，理清这些政权发展的历史线索和历史特征。
2.多方面搜集、利用相关史料，全面了解辽夏金元等民族政权的社会发展情况。
3.能够运用相关史料和唯物史观，对辽夏金元政权存在期间的重大历史现象进行合理解释，尝试从中得出正确历史结论。
4.了解辽夏金元对统一多民族国家发展所做出的历史贡献，加深对中华民族多元一体的认识。
【自主学习】
一、自学提纲
1.辽的统治和辽宋关系
材料1 太宗以皇都为上京（今内蒙巴林左旗），升幽州为南京（今北京），改南京为东京（今辽宁辽阳），圣宗城中京（今内蒙宁城），兴宗升云州为西京（今山西大同），于是五京备焉。……总京五，府六，州、军、城百五十有六，县二百有九，部族五十有二，属国六十。东至于海，西至金山，暨于流沙，北至胪朐河（今蒙古国克鲁伦河），南至白沟河，幅员万里。 ——元·脱脱《辽史·地理志序》
材料2 契丹旧俗，事简职专，官制朴实，不以名乱之，其兴也勃焉。太祖神册六年，诏正班爵。至于太宗，兼制中国，官分南、北，以国制治契丹，以汉制待汉人。国制简朴，汉制则沿名之风固存也。辽国官制，分北、南院。北面治宫帐、部族、属国之政，南面治汉人州县、租 赋、军马之事。因俗而治，得其宜矣。 ——元·脱脱《辽史 百官志一》
材料3 胡人之官，领番中职事者皆胡服，谓之契丹官，枢密、宰臣则曰北枢密、北宰
相。领燕中职事者，虽胡人亦汉服，谓之汉官，执政者则曰南宰相、南枢密。
——宋·余靖《武溪集·契丹官仪》
（1）根据材料1，简析辽五京制形成的原因。
根据材料2、3，概括辽朝官制的特点，并简析其成因和影响。
材料4 太平兴国四年（979）6月，宋太宗亲征，灭北汉后乘胜伐辽，大败逃归。
太平兴国四年、五年、七年，辽景宗三次发动伐宋战争，皆以失败告终。
雍熙三年（986）年，宋太宗遣三路大军伐辽，大败，名将杨业被俘，绝食而死。
景德元年（1004年），辽大举攻宋，宋真宗亲征，于澶州城下大败辽军。
——根据《宋史》等整理
材料5 大宋皇帝谨致誓书于大契丹皇帝陛下。共遵成信，虔奉欢盟，以风土之宜，助军旅之费。每岁以绢二十万匹、银一十万两， 更不差使臣专往北朝，只令三司差人般送至雄州交割。沿边州军各守疆界，两地人户不得交侵。 或有盗贼逋逃，彼此无令停匿。至于陇亩稼穑，南北勿纵惊骚。 ——南宋李焘《续资治通鉴长编》
材料6 澶渊之盟后，宋辽以白河沟为边界，开展互市贸易……在此后，辽也不在秋季侵扰边境，北宋进入一百二十年的经济繁荣期。 ——纪录片《历史的拐点之澶渊之盟》
材料7 澶渊之盟是真宗在有利的军事形势下求和的结果。此后辽更是不断的需索。以金钱换和平使北宋不再居安思危，“忘战去兵”，禁军河北军和京师军“武备皆废”，埋下了亡国的种子。 ——《历史上的今天之澶渊之盟》
材料8 迄今井邑犹荒凉，居民生资惟榷场。马军步军自来往，南客北客相经商。
——（北宋）刘迎《榷场》
（3）根据材料4、5、6，概述宋朝前期宋辽关系的变化，并简析变化原因。
（4）根据材料5、6、7、8，简要评价澶渊之盟。
2.西夏的统治和兴衰
材料1 夏之境土，方二万余里。其设官之制，多与宋同，朝贺之仪，杂用唐、宋。而乐之器与曲则唐也。
材料2 其官分文武班，曰中书，曰枢密，曰三司，曰御史台，曰开封府，曰翊卫司，曰官计司，曰受纳司，曰农田司，曰群牧司，曰飞龙院，曰磨勘司，曰文思院，曰蕃学，曰汉学。自中书令、宰相、枢使、大夫、待中、太尉已下，皆分命蕃汉人为之。
材料3 赵元昊既悉有夏，银、绥、静、宥、灵、盐、会、胜、甘、凉、瓜、沙、肃，而洪、定、威、怀、龙，皆即旧堡镇，伪号州。仍居兴州，阻河，依贺兰山为固。
材料4 昊贼据河南，列郡而行赏罚，善于用人，此中国之患也。
材料5 大抵国大有所持而不戒，故其强易弱，国小则无所恃而常惧，军民之势犹一家也。相恤相救，谋虑日深，故其弱为难犯。此其所以为“中国”之患欤
——材料1至5均出自《宋史·夏国传》
材料6 元昊称帝后，宋夏战争不断。夏军虽胜，得到不多。宋又实行经济封锁，人民“饮无茶，衣帛贵 ”，弄得夏国民怨沸腾。元昊不得已，乃利用宋廷急于求和的心理，通过辽国压宋议和。经过讨价还价，元昊取消帝号，宋册封为夏国主，每年以“岁赐 的名义，给夏银帛茶二十万五千。
材料7 虽每岁赠遗，较之用兵之费，不及百分之一。（按：宋仁宗年间财政收入，岁入银7000万两。陕西前线军费开支1038年为1551万两，1039年为3363万两。）
——（南宋）李焘《续资治通鉴长编》
（1）根据材料1、2，概括西夏官制的特点，并简析其成因。
（2）根据材料3、4、5，归纳西夏政权维持长久的原因。
（3）根据材料6，简析宋夏和议签订的原因，并简要评价。
3.金的兴亡
材料1 其地则自契丹东北隅，土多林木，田宜麻谷。以耕凿为业，不事蚕桑。精射猎， 每见野兽之踪，能蹑而追之。……其俗依山谷而居，联木为栅，屋高数尺，无瓦，覆以木板，或以桦皮。环屋为土床，炽火其下，相与寝食起居其上，谓之炕，以取其暖。
——宋·徐梦莘《三朝北盟会编》
材料2 金之初年，诸部之民无他徭役，壮者皆兵。平居则听以佃渔射猎习为劳事，……行兵则称曰猛安、谋克，猛安者千夫长也，谋克者百夫长也。太祖……始命以三百户为谋克，十谋克为猛安。继而诸部来降，率用猛安、谋克之名以授其首领，而部伍其人。
——元·脱脱《金史·兵志》
材料3 金太祖定燕（今北京），占领辽统治的汉人地区后，则不再推行单一的女真官制，踵辽南北面制度，在北面继续实行猛安谋克制，在南面实行中原官制。金朝在向中原进军的过程中，中原官制在发展中成为金朝的主要官制。金朝是以中原官制为主，兼容各族官制而融合形成了具有金代特点的官制。 ——据白寿彝总主编《中国通史》整理
材料4 世宗天资仁厚，善于守成，又躬自俭约以养育士庶，故大定三十年几致太平。 议者以为有汉文、景风，此所以基明昌、承安之盛也！章宗政令修举，文治烂然，金朝之盛极矣。然……颇好浮侈，崇建宫阙，外戚小人多预政，且无志圣贤高躅，阴尚夷风，大臣惟知奉承，不敢逆其所好，故上下皆无维持长世之策，安乐一时，此所以启大安、贞祐之弱也。
——元·刘祁《 归潜志》
材料5 武夫悍卒倚国威以为重，山东、河朔上腴之田，民有耕之数世者，亦以冒占夺之。…… 贞祐之乱，盗贼满野。向之倚国威以为重者，人视之以为血仇骨怨，必报而后已。
——元·元好问《张文贞公神道碑》
（1）根据材料1，概括金兴起前女真族的社会生产生活特点。
（2）根据材料2、3，指出从建国到入主中原金朝国家管理制度的变化，概括金朝官制的特点。
（3）根据材料4，分析“大定之治”出现的原因，结合材料5和所学知识，简析金朝入主中原后迅速走向衰落的原因。
4.契丹、党项和女真的汉化
材料1　中国本土混乱，使沿边一带汉人大批流入安定的辽帝国国境……带给契丹人高级生产技术和更高的国家管理技术。契丹人所以能超越突厥、回纥，建立起一个现代化帝国，全靠汉人的贡献，所以辽帝国把汉人当做智慧之源，……它的政府组织，完全为迁就汉人而设。 ——柏杨《中国人史纲》
材料2 元昊模仿唐宋制度，建立了一整套从中央到地方的统治机构，任命一大批蕃汉官员。令野利任荣模仿汉字形体构“六书”，组成表意文字，创制了西夏文字。设置蕃学，选蕃汉官员子弟入学受教育，并开科取士，选拔人才。 ——据詹子庆《中国古代史》整理
　　材料3　后来兀术到中国，掠得中国士大夫，教之立制度，定分陛，昔金人草居野处，今者城廓宫室，政教号令，一切不异于中国。 ——柏杨《宋史·陈亮传》
　　材料4　金帝国汉化太深的现象之一是，政府中繁文缛节，一切以失败在自己手下的宋帝国为蓝图，国家阶层唯一的工作是比赛谁更能敷衍。遇有事情，都希望由对方决定，以便失败时自己不负责任。……中国历代王朝将亡的各种征兆，一一具备。
——柏杨《中国人史纲》
（1）据材料1，汉人的迁入给契丹社会带来什么影响？
（2）材料1、2、3中，三个少数民族的汉化政策有什么相同之处？三则材料表明两宋时期民族关系呈现什么趋势？有什么意义？
（3）结合所学知识分析当时少数民族政权汉化的必然性。
（4）材料4表明了怎样的观点？是否正确？说明你的理由。
5.蒙元帝国的兴衰
材料1 太祖皇帝初起北方时节，哥哥兄弟每商量定，取天下了呵，各分地土，共享富贵。 ——《元典章》卷九《吏部三》
材料2 鞑靼皇帝对于每一个人具有一种惊人的权力。……不管他给予他们什么命令，不管什么时间、什么地点、不管这命令是要他们去作战、去生或去死、他们都绝对服从，没有一个字的反对。 ——意大利·加宾尼《蒙古史》（13世纪）
材料3 国朝土宇旷远，诸民相杂，俗既不同，论难遽定。考之前代，北方奄有中夏，必行汉法，可以长久。……国家仍处远漠，无事论此。必如今日形势，非用汉法不宜也。
——汉族儒生许衡1266年上书忽必烈
材料4 元……起朔漠，并西域，平西夏，灭女真，臣高丽，定南诏，遂下江南，而天下为一。故其地北逾阴山?西极流沙?东尽辽左?南越海表。……东、南所至不下汉唐；而西、北则过之，有难以里数限者矣。 ——《元史·地理志序》
（1）根据上述材料，简析蒙古能够建立空前广大的帝国的原因。
（2）结合所学知识，简析元朝统一全国后，为了有效管理辽阔疆域而采取的措施，说明元朝对统一多民族国家发展所做的历史贡献。
元朝自1279年灭掉南宋抵抗势力完成统一，到1368年被朱元璋逐出北京，曾经横扫欧亚大陆、不可一世的蒙元帝国，在全国的统治却不足百年。
材料5 元世祖混一天下，定官制，立纪纲……固属开国英主。然其嗜利黩武之心则根于天性，终其身未尝稍变。……内用聚敛之臣，视民财如土苴，外兴无名之师，戕民命如草芥。 ——清·赵翼《廿二史札记》
材料6 不惟帝王不习汉文，即大臣中习汉文者亦少也。
——清·赵翼《廿二史札记》
材料7 元朝自混一以来，大抵皆内北国而外中国，内北人而外南人，以至深闭固拒，曲为防护，自以为得亲疏之道。是以王泽之施，少及于南；渗漉之恩，悉归于北。?
——元末明初·叶子奇《草木子》
材料8 堂堂大元，奸佞专权。开河变钞祸根源，惹红巾万千。官法滥，刑法重，黎民怨。人吃人，钞买钞，何曾见。贼做官，官做贼，混贤愚。哀哉可怜！
——元·佚名 ( https: / / so.gushiwen.cn / authorv_2128926194cd.aspx )《醉太平·堂堂大元 ( https: / / so.gushiwen.cn / shiwenv_8c0575ea601b.aspx )》
材料9 滑稽之雄，以儒为戏者曰“我大元制典，人有十等。一官，二吏。先之者，贵之也。贵之者，谓有益于国也。七匠、八娼、九儒、十丐。后之者?贱之也。贱之者，谓无益于国也。”嗟乎悲哉！介乎娼之下、丐之上者，今之儒者也。 ——宋末元初·谢枋得
材料10 蒙古恃其武力之优越，……其来中国，特惊羡其民物财赋之殷阜，而并不重视其文治。……他们欠缺了一种合理的政治理想，他们并不知所谓政治的责任，因此亦无所谓政治的事业。他们的政治，举要言之只有两项：一是防治反动，二是征敛赋税。
——钱穆（1895-1990）
根据上述材料，结合所学知识，简析元朝统治短暂的原因。
二、自主检测
1.辽是与北宋并立时间最长的北方民族政权。下列关于北宋与辽的关系，最准确的表述是
A.始终处于紧张对抗状态 B.有战有和，和为主流
C.前期对抗，后期结盟 D.长期战争，短期和平
2.宋神宗时官员余靖指出：“胡人之官，领番中职事者皆胡服，谓之契丹官，枢密、宰臣则曰北枢密、北宰相。领燕中职事者，虽胡人亦汉服，谓之汉官，执政者则曰南宰相、南枢密。”这反映出辽代的统治特点是
A.民族分化 B.实行汉制 C.因俗而治 D.恪守旧俗
3.在下列四幅两宋与辽、西夏、金并立示意图中，错误的一项是
4.《金史·兵制》记载：“金之初年，诸部之民无他徭役，壮者皆兵。平居则听以佃渔射猎习为劳事，行兵则称曰猛安、谋克，猛安者千夫长也，谋克者百夫长也。”由此可见，蒙安谋克制度是一种
A.兵农合一制度 B.职业军人制度
C.义务兵役制度 D.民族区分制度
5.南宋大儒朱熹在与门徒谈话时指出：“葛王在位，专行仁政，中原之人呼他为‘小尧舜’。” 这里的“葛王”是指
A.金太祖 B.金章宗 C.金世宗 D.金海陵王
6.蒙元帝国地跨亚欧两洲，包括中国本土的元朝及名义上尊奉元朝为宗主国的四大汗国。四大汗国中，国土包括今新疆西部的是
A.察合台汗国 B.窝阔台汗国 C.伊尔汗国 D.钦察汗国
7.元代开始实行行省制度，改变了汉唐时期以山脉河流等自然分界线作为地方行政区界的做法，行省多地跨山川形胜，人为地造成犬牙交错的局面，从而使行省官失去割据称雄的地理条件。这一举措
A.促进了边疆经济发展 B.有利于加强中央集权
C.改变了南北经济格局 D.抑制了民族融合趋向
8.元朝实行民族分化政策，将全国居民分为蒙古人、色目人、汉人和南人四等。其中，居住在今山东省内的居民在元朝应属于
A.蒙古人 B.色目人 C.汉人 D.南人
【合作学习】
1.组内合作
2.班级合作
【思维拓展】清代历史学家赵翼认为：“是宋之为国，始终以和议而存，不知议而亡。盖其兵力本弱，而所值辽、金、元三朝下当勃兴之运，天下所兴，固非人力可争，以和保邦，犹不失图全之善策。”谈谈你对赵翼这一观点的看法。
【应用学习】
1.《辽史·百官志》载：契丹“官分南北，以国制治契丹，以汉制待汉人。”契丹实行“一国两制”主要原因是
A.确保契丹贵族的政治经济特权 B.防范和汉族地区人民的反抗
C.契丹和汉族社会发展水平不同 D.拉拢汉族地主阶级共同统治
2.936年，后唐节度使石敬瑭为夺取后唐天下，以割让幽云十六州为代价，乞求契丹出兵援助。石敬瑭建立后晋后，契丹占据了幽云十六州。从长远看，幽云十六州的割让
A.加速了后唐政权的灭亡 B.契丹得以入据中原腹地
C.造成幽云地区社会倒退 D.导致汉族丧失国防屏障
3.辽设有五京，但五京皆非正式首都，真正首都和朝廷是设在皇帝流动的行在——捺钵。辽朝皇帝以及大部分贵族和高级官员一年四季往返于四时捺钵之间，游牧各部和汉地的重要事务都在捺钵决定。捺钵制的存在，表明辽代
A.统治中心呈现南移趋势 B.存在草原游牧习俗残余
C.统治集团内部纷争加剧 D.北方游牧民族压力增大
4.北宋末年，名臣李纲在《御戎论》指出：“夏人狡狯多诈而善谋，强则叛乱，弱则请和，……以故数十年来，西鄙用师，叛服不常，莫能得其要领。”这表明当时的夏宋关系
A.战和不定，变化多端 B.偶有冲突，和为主流
C.强弱易位，互有攻防 D.由战到和，联合抗辽
5.1152年，金帝完颜亮迁都燕京，改名中都。此后，大量的猛安谋克户进入中原，与汉人杂居，讲汉话，穿汉服，改汉姓，与汉族人通婚。时人称：“蒙安人和汉户，今皆一家。”由此可知，金迁都燕京
A.开启了女真政权的汉化政策 B.打开了进入中原地区的门户
C.促进了女真族与汉族的融合 D.加快了中原地区经济的恢复
6.从北宋开国到南宋灭亡,宋王朝一直处于强敌的威胁之下，宋人的忧国之情也随着国难的加深而越来越深重，忧患意识贯穿两宋统治始终。两宋末期，宋人的忧患主要来自于
A.金和元的威胁 B.辽和金的威胁
C.夏和金的威胁 D.夏和元的威胁
7.金海陵王完颜亮统治时期（1149-1161年在位），废猛安谋克制下的万户一级为路，使其置于京府和节镇州之下，其地位与防御州、县等，并纳入官员品级制的系统之中。这一改革
A.废除了猛安谋克制度 B.解决了“冗官”问题
C.推动地方官制的统一 D.实现了官制的女真化
8.1120年，北宋与金达成了联合灭辽的“海上之盟”。1333年，南宋出兵协助蒙古军队攻金。联金攻辽和联蒙攻金，在当时就遭到部分朝臣的反对，认为不是明智之举。这是因为辽和金的灭亡
A.助长了女真和蒙古南下掠夺野心 B.使宋失去了比较可靠的军事盟友
C.削弱了抵抗北方民族的军事力量 D.丧失了可资利用的战略缓冲地带
9.元朝实行行省制度。行省是从中书省分出去的“治外”机构，代表中央分驭各地，“自人民、军旅、赋役、狱讼、缮修，政令之属，莫不总焉”。这说明行省
A.拥有处置地方事务的权力 B.消除地方割据的基础
C.难以实现权力的高度集中 D.享有以小驭大的特权
10.元朝对中国统一的多民族国家发展的一大贡献，就是加强了对边疆地区的有效管辖，使不少边疆地区首次置于中央政府的直接管辖之下。突出表现在
①设立宣政院管辖西藏地区 ②设立辽阳行省管辖东北
③设立澎湖巡检司管理台湾 ④设立云南行省管辖云南
A.①②③④ B.①③④ C.①②④ D.②③④
【巩固学习】
一、完成本课的大事年表
二、设计本课的思维导图
【参考答案】
一、自学提纲
1.（1）原因：辽的建立者契丹族原来是游牧民族，保留了草原习俗；加强对辽阔疆域的控制。
（2）特点：一国两制，因俗而治。
成因：辽的疆域辽阔，是一个多民族国家，各民族、地区社会发展不平衡。
影响：辽采取的南北官制，有利于辽的兴盛与发展；有利于契丹族的封建化进程；有利于辽朝多民族特色文化的发展；为解决民族问题和国家统一提供了借鉴。
（3）变化：由以战争敌对为主转为和平相处。
原因：宋辽战争给双方都带来灾难；双方势均力敌，互有胜负，都未取得明显优势。
（4）积极：基本上结束了大规模战争状态，开创了双方100多年的和平相处局面；有利于双方经济的恢复和发展；促进了宋辽经济文化交流；有利于民族交融的发展。
消极：加重了北宋的财政负担；导致北宋军备废弛，埋下亡国祸根。
2.（1）特点：模仿唐宋官制建立；实行蕃汉双轨制。
成因：长期受到唐宋文化影响；西夏处于汉族与北方、西北少数民族交错分布地区。
（2）原因：靠山依河立国，地理位置优越；国内民族、军民关系融洽；与周边政权相处，采取了灵活的策略；善于用人。
（3）原因：战争给双方带来灾难和负担；夏在战争中收获不多；宋的经济封锁恶化西夏人民的生活，引起国内不满；宋廷妥协求和。
评价：减轻了北宋的国防开支；改善了西夏人民的生活；有利于夏宋之间的经济文化交流和民族融合。
3.（1）特点：从事农、猎、牧业；定居生活为主。
（2）变化：由传统的猛安谋克制到实行辽的南北面官制，再到接受和实行中原官制。
特点：以中原官制为主，融合各族官制。
（3）大定之治原因：金世宗善于守成，安抚百姓，提倡节俭；中原地区趋于安定，经济恢复发展。
金朝衰落原因：金朝后期政治腐败，贵族生活腐化；女真贵族侵夺民田，激化矛盾；北方蒙古的兴起和侵扰。
4.（1）影响：带来先进的生产技术和政治制度，促进了契丹社会政治经济的发展，壮大了契丹的势力。
（2）相同：任用汉人，学习汉族政治制度，接受汉族先进文化。
趋势：汉与少数民族政治、经济、文化联系密切，少数民族纷纷接受汉族的文化。
意义：促进了少数民族封建化和少数民族国家的发展。
（3）必然性：汉族文化比少数民族文化进步；民族间的友好往来促进少数民族政治经济文化的发展；为了巩固统治，少数民族统治者顺应历史潮流，实行汉化政策。
（4）观点：金朝汉化太深导致金的灭亡。
看法及理由：不正确。金实行汉化政策推动了女真社会的发展，具有进步意义，金灭亡的主要原因在于统治阶级的腐朽和蒙古的崛起。
5.（1）原因：蒙古崛起过程中，能够上下同心，团结一致；蒙古军队号令严明，执行力强；蒙古军队擅长骑射，机动灵活，战斗力强；南下过程中能够实行汉制，加快了封建化过程；周边民族政权统治腐败。
（2）措施：修筑驿道，遍设驿站和急递铺；在全国实行行省制度，进行有效管辖；设立北庭都元帅府、宣慰司等，加强对西域管辖；设立澎湖巡检司，负责管理台湾；设立宣政院，管理全国佛教和西藏地区事务。
贡献：结束了五代以来民族政权并立局面，实现了国家的大统一；西藏正式归属中央政府，扩展了多民族国家的疆域；开创行省制度，成为省制的开端；促进了民族交融。
（3）原因：穷兵黩武，统治残暴；接受中原先进文化很有限；实行民族分化政策，激化民族矛盾；政治短视，吏治腐败；轻视文治和儒家传统文化，得不到汉族士人的认同。
二、自主检测
1.B 2.C 3.D 4.A 5.C 6.A 7.B 8.C
三、合作学习
【思维拓展】
赵翼认为议和是宋保邦“善策”，其原因有二，一是宋兵弱，二是辽、金、元正兴之运。
这种论点是错误的，因为他没有看到宋亡的原因在于宋朝政治腐败，也没看到宋辽、宋金对峙局面的形成与宋军民的抵抗斗争等多种因素有关。宋弱、辽金运兴的论据也是站不住脚的，宋军先后取得澶州和郾城等大捷，在抵抗蒙元南下的斗争中，更是坚持了30余年。但两宋时期投降派占了上风，迫害抵抗派，才使得宋军不能取得抗战最后胜利。辽金元运兴，更是唯心主义。
四、应用学习
1.C 2.D 3.B 4.A 5.C 6.A 7.C 8.D 9.A 10.B

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